farmaecFARMAKOEKONOMIKA. Modern Pharmacoeconomics and PharmacoepidemiologyФАРМАКОЭКОНОМИКА. Современная фармакоэкономика и фармакоэпидемиология2070-49092070-4933IRBIS LLC10.17749/2070-4909.2015.8.3.031-042farmaec-113Research ArticleMethodologyМетодологияRESEARCH EXCELLENCE INDEX AS INSTRUMENT OF PERFORMANCE-ORIENTED BUDGETINGРепутационный индекс как инструмент обеспечения взаимосвязи результатов научной деятельности с бюджетным финансированиемБогачеваО. В.BogachevaO. V.

к.э.н., руководитель Центра бюджетной политики Научно-исследовательского финансового института. Адрес: Настасьинский пер., д. 3, стр. 2, Москва, Россия, 127006. Ведущий научный сотрудник Института мировой экономики и международных отношений имени Е.М. Примакова РАН. Адрес: ул. Профсоюзная, 23, Москва, Россия, 117997. Тел.: +7(495)6997414. E-mail: bogacheva@nifi.ru. 

Ph.D, Head of the Center for Budgetary Policy, Financial Research Institution. Address: Nastasyinsky per., 3-2, Moscow, Russia, 127006. Leading researcher of Primakov Institute of World Economy and International Relations Russian Academy of Sciences. Address: ul. Profsojuznaja, 23, Moscow, Russia, 117997. Тел.: +7(495)6997414. E-mail: bogacheva@nifi.ru. 

bogacheva@nifi.ruГригоровВ. Э.GrigorovV. E.

научный сотрудник Центра бюджетной политики Научно-исследовательского финансового института. Адрес: Настасьинский пер., д. 3, стр. 2, Москва, Россия, 127006. Тел.: +7(495)6997414. E-mail: grigorov@nifi.ru. 

Research Scientist of the Center for Budgetary Policy, Financial Research Institution. Address: Nastasyinsky per., 3-2, Moscow, Russia, 127006. Тел.: +7(495)6997414. E-mail: grigorov@nifi.ru. 

ФГБУ «Научно-исследовательский финансовый институт» Министерства финансов Российской Федерации, Москва ФГБУН «Институт мировой экономики и международных отношений имени Е.М. Примакова» РАН, МоскваРоссияResearch Institute of Finance, Ministry of Finance of the Russian Federation, Moscow Primakov Institute of World Economy and International Relations Russian Academy of Sciences, MoscowRussian FederationФГБУ «Научно-исследовательский финансовый институт» Министерства финансов Российской Федерации, МоскваРоссияResearch Institute of Finance, Ministry of Finance of the Russian Federation, MoscowRussian Federation201509122015833142Copyright © Bogacheva O.V., Grigorov V.E., 20152015Богачева О.В., Григоров В.Э.Bogacheva O.V., Grigorov V.E.This work is licensed under a Creative Commons Attribution 4.0 License.https://www.pharmacoeconomics.ru/jour/article/view/113

The purpose of the paper is to develop approaches to evaluation of efficiency and effectiveness of R&D organizations with the aim of performancebased funding. Sources and methods. Based on comparative methods, the paper analyzes the Russian and international practice in efficiency and effectiveness evaluation of R&D organizations aimed at stimulating high quality of research and improving the general effectiveness of R&D budgeting in Russia. Results. The authors propose and provide rationale for approaches to identify top R&D organizations based on Research Excellence Index (REI). Methods of evaluation and financing based on the Index are described. Conclusion. Results of application of existing evaluation methods of R&D organizations in Russia cannot be efficiently used in budgetary planning procedures. At the same time, several countries (Great Britain, Australia, New Zealand, et.al.) have accumulated vast experience in evaluation of effectiveness of R&D organizations based on REI. Results of evaluations (combining both qualitative methods and experts’ opinions) are successfully used in distribution of research grants among academic institutions. Application of REI in Russia will allow to provide additional financing to top R&D organizations without necessity to increase the general amount of the national R&D budget. 

Цель работы – формирование научно обоснованных предложений по совершенствованию подходов к оценке результативности и эффективности деятельности научных организаций, осуществляющих научно-исследовательские и опытно-конструкторские разработки (НИОКР), и предложений по обеспечению взаимосвязи результатов научной деятельности с бюджетным финансированием. Материалы и методы. В статье на основе методов сравнения и аналогии проведен анализ российской и международной практики оценки результативности и эффективности деятельности научных организаций в целях стимулирования повышения качества исследований и совершенствования бюджетного планирования расходов на науку в России. Результаты. Авторы предлагают подходы к выделению научных организаций, обладающих повышенной компетенцией в своей сфере деятельности, на основе индекса научной репутации (репутационного индекса) научных организаций. В статье предлагаются и обосновываются подходы к оценке и финансированию научных организаций с наивысшими значениями репутационного индекса. Выводы. Существующие в настоящее время в России подходы к оценке научных организаций не могут эффективно использоваться при бюджетном планировании расходов на науку. В ряде стран накоплен опыт применения методов оценки научных организаций на основе использования репутационного индекса, который отражает уровень научных исследований в конкретных учреждениях и определяется на основе количественных показателей результатов и/или экспертного суждения. Опыт ряда стран, прежде всего, Великобритании, Австралии и Новой Зеландии, свидетельствует об успешности применения репутационного индекса при распределении грантов образовательным учреждениям в целях стимулирования высокого качества научной деятельности. Применение репутационного индекса в России позволит обеспечить финансовое стимулирование передовых научных организаций в рамках выполнения государственного задания без изменения общего объема бюджетного финансирования научной деятельности. 

Государственные финансыгосударственная научная политиканаучные исследования и разработкиНИОКРоценка результативности научных организацийрепутационный индексPublic financenational science policyresearch and development (R&D)evaluation of effectiveness of R&D organizationsResearch Excellence IndexReferencesБыкова Е.С., Сергеева Н.В. Система оценки результативности инновационной деятельности научно-образовательных организаций. Вестник Пермского национального исследовательского политехнического университета. Социально-экономические науки. 2011; 10: 49-63.Bykova E.S., Sergeeva N.V. Vestnik Permskogo natsional'nogo issledovatel'skogo politekhnicheskogo universiteta. Sotsial'noekonomicheskie nauki. 2011; 10: 49-63.Гохберг Л. Оценивание результатов деятельности организаций в государственном секторе науки. Государственный университет – Высшая школа экономики. Презентация, 19 сентября 2008 г. URL: http://www.myshared.ru/slide/351975/ (дата обращения: 01.08.2015).Gokhberg L. Assessing the performance of organizations in the public sector science. State University – Higher School of Economics. Presentation, September 19, 2008 [Otsenivanie rezul'tatov deyatel'nosti organizatsii v gosudarstvennom sektore nauki. Gosudarstvennyi universitet – Vysshaya shkola ekonomiki. Prezentatsiya, 19 sentyabrya 2008 g (In Russian)]. URL: http://www.myshared.ru/slide/351975/ (accessed 01.08.2015).Зубова Л.Г., Андреева О.Н., Антропова О.А. К вопросу о результативности деятельности государственных научных организаций (по оценкам социологического мониторинга 2005-2011 гг.). Инновации. 2012; 12 (170): 51-60.Zubova L.G., Andreeva O.N., Antropova O.A. Innovatsii. 2012; 12 (170): 51-60.Информационная справка к Совету при Президенте Российской Федерации по науке и образованию «Об оценке результативности деятельности научных организаций, подведомственных федеральным органам исполнительной власти и государственным академиям наук за 2010-2012 годы». URL: http://www.sciencemon.ru/legal/about/informacionnaya-spravka-k-soveu-pri-prezidente-rfpo-nauke-i-obrazovaniyu/ (дата обращения: 01.08.2015).The information reference to Council at the President of the Russian Federation for science and education «About an assessment of productivity of activity of the scientific organizations subordinated to federal executive authorities and the state academies of Sciences for 2010-2012» URL: http://www.sciencemon.ru/legal/about/informacionnaya-spravka-k-soveu-pri-prezidente-rf-po-nauke-iobrazovaniyu/ (accessed 01.08.2015).Лудченко А.А., Лудченко Я.А., Примак Т.А. Основы научных исследований. Учеб. пособие. Под ред. А.А. Лудченко. 2-е изд. Киев. 2001. URL: http://www.npu.edu.ua/!e-book/book/djvu/A/ikpp_kl_Osn_naychn_issled_Lydchenko.pdf (дата обращения: 01.08.2015).Ludchenko A.A., Ludchenko Ya.A., Primak T.A. Basic research: Proc. allowance. Ed. AA Ludchenko. 2nd ed. Kiev. [Osnovy nauchnykh issledovanii: Ucheb. posobie. Pod red. A.A. Ludchenko. 2-e izd. Kiev (In Russian)]. 2001. URL: http://www.npu.edu.ua/!e-book/book/djvu/A/ikpp_kl_Osn_naychn_issled_Lydchenko.pdf (accessed 01.08.2015).Мартынчик С.А., Глухова Е.А., Галустова Л.Р. Требования к построению системы для оценки результативности и потенциала научной деятельности на уровне организации. Электронный научный журнал «Социальные аспекты здоровья населения». URL: http://vestnik.mednet.ru/content/view/500/30/lang,ru/ (дата обращения: 01.08.2015).Martynchik S.A., Glukhova E.A., Galustova L.R. Sotsial'nye aspekty zdorov'ya naseleniya URL: http://vestnik.mednet.ru/content/view/500/30/lang,ru/ (accessed 01.08.2015).Марцин В.С., Миценко Н.Г., Даниленко А.А. и др. Основы научных исследований Учебное пособие. Львов. 2002.Martsin V.S., Mіtsenko N.G., Danilenko A.A. et al. Basic scientific research manual. L‘vov. [Osnovy nauchnykh issledovanii Uchebnoe posobie. (In Russian)]. 2002.Официальный сайт Мероприятия по оценке качества научных исследований (RAE). URL: http://www.rae.ac.uk/pubs/2006/01/docs/annexes.pdf (дата обращения: 01.08.2015).The official website of the event to assess the quality of scientific research (RAE). URL: http://www.rae.ac.uk/pubs/2006/01/docs/annexes.pdf (accessed: 01/08/2015)Постановление Правительства Российской Федерации от 1 ноября 2013 г. No979 «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2009 г. No312».Resolution of the Government of the Russian Federation dated November 1, 2013 No979 «On Amendments to the Decree of the Government of the Russian Federation dated April 8, 2009 No312» [Postanovlenie Pravitel'stva Rossiiskoi Federatsii ot 1 noyabrya 2013 g. No979 «O vnesenii izmenenii v postanovlenie Pravitel'stva Rossiiskoi Federatsii ot 8 aprelya 2009 g. No312» (In Russian)].Постановление Правительства Российской Федерации от 8 апреля 2009 г. No 312 «Об оценке и о мониторинге результативности деятельности научных организаций, выполняющих научноисследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения».Postanovlenie Pravitel'stva Rossiiskoi Federatsii ot 8 aprelya 2009 g. No 312 «Ob otsenke i o monitoringe rezul'tativnosti deyatel'nosti nauchnykh organizatsii, vypolnyayushchikh nauchno-issledovatel'skie, opytno-konstruktorskie i tekhnologicheskie raboty grazhdanskogo naznacheniya» [Resolution of the Government of the Russian Federation of April 8, 2009 No 312 «On the evaluation and monitoring of the effectiveness of scientific organizations, performing research, developmental and technological works of civil purpose.» (In Russian)].Приказ Минобрнауки России от 14 октября 2009 г. No 406 «Об утверждении типового положения о комиссии по оценке результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения, и типовой методики оценки результативности деятельности научных организаций, выполняющих научно-исследовательские, опытно-конструкторские и технологические работы гражданского назначения.Order of the Russian Ministry of October 14, 2009 No 406n «On approval of model regulations on the Commission to assess the effectiveness of scientific organizations, performing research, developmental and technological works of civil destination, and the standard methodology for assessing the impact of the research organizations, performs research, developmental and technological works of civil purposes [Prikaz Minobrnauki Rossii ot 14 oktyabrya 2009 g. No 406 «Ob utverzhdenii tipovogo polozheniya o komissii po otsenke rezul'tativnosti deyatel'nosti nauchnykh organizatsii, vypolnyayushchikh nauchno-issledovatel'skie, opytno-konstruktorskie i tekhnologicheskie raboty grazhdanskogo naznacheniya, i tipovoi metodiki otsenki rezul'tativnosti deyatel'nosti nauchnykh organizatsii, vypolnyayushchikh nauchno-issledovatel'skie, opytno-konstruktorskie i tekhnologicheskie raboty grazhdanskogo naznacheniya (In Russian)].Пояснительная записка к постановлению Правительства Российской Федерации от 1 ноября 2013 г. No979.The explanatory note to the decision of the Government of the Russian Federation dated November 1, 2013 No979 [Poyasnitel'naya zapiska k postanovleniyu Pravitel'stva Rossiiskoi Federatsii ot 1 noyabrya 2013 g. No979 (In Russian)].Приказ Минобрнауки России от 5 марта 2014 г. No 162.Order of the Russian Ministry on March 5, 2014 No 162 [Prikaz Minobrnauki Rossii ot 5 marta 2014 g. No 162 (In Russian)].Рыкова И.Н. Подходы к определению результативности научно-исследовательской деятельности в России. Научноисследовательский финансовый институт. Финансовый журнал. 2013; 3 (17): 73-88.Rykova I.N. Finansovyi zhurnal. 2013; No 3 (17): 73-88.Феоктистова О.А. Планирование затрат на научные исследования: проектный подход. Финансовый журнал. 2014; 1: 69-80.Feoktistova O.A. Planning of the Research Costs: the Projectbased Approach. Research Financial Institution. Financial journal. 2014; 1: 69-80.Феоктистова О.А., Фокина Т.В. Особенности планирования и выделения государственных средств на науку за рубежом. Финансы и кредит. 2015; 39 (663): 23-40.Feoktistova O.A., Fokina T.V. Foreign Specifics of Planning and Earmarking State Funds for Science. Finances and Credit. 2015; 39 (663): 23-40.Яковлева А.Ф. Об основных подходах к оценке результативности научных исследований в России. Статья подготовлена в рамках проекта РГНФ «Основания и критерии оценки результативности философских и социогуманитарных исследований» (No 1103-00442а). URL: http://iph.ras.ru/uplfile/root/exp/Yakovleva.pdf (дата обращения: 01.08.2015).Yakovleva A.F. On the main approaches to the evaluation of the impact of scientific research in Russia. This article was prepared within the project RHF «The grounds and criteria for evaluating the effectiveness of philosophical and socio-humanitarian researches» [Ob osnovnykh podkhodakh k otsenke rezul'tativnosti nauchnykh issledovanii v Rossii. Stat'ya podgotovlena v ramkakh proekta RGNF «Osnovaniya i kriterii otsenki rezul'tativnosti filosofskikh i sotsiogumanitarnykh issledovanii» (No 11-03-00442a) (In Russian)]. URL: http://iph.ras.ru/uplfile/root/exp/Yakovleva.pdf (accessed 01.08.2015).An International Comparison of Performance-based Research Funding Systems (PBRFS). The Ministry of Education of New Zealand. URL: http://www.education.govt.nz/home/our-new-website/ (дата обращения: 01.08.2015).An International Comparison of Performance-based Research Funding Systems (PBRFS). The Ministry of Education of New Zealand. URL: http://www.education.govt.nz/home/our-new-website/ (accessed 01.08.2015).Department of Education and Training of Australia. Research Block Grants – Calculation Methodology. URL: https://education.gov.au/research-block-grants-calculation-methodology (дата обращения: 01.08.2015).Department of Education and Training of Australia. Research Block Grants – Calculation Methodology. URL: https://education.gov.au/research-block-grants-calculation-methodology (accessed 01.08.2015).ERA 2012 Evaluation Handbook. Excellence in Research for Australia 2012. Australian Government / Australian Research Council.ERA 2012 Evaluation Handbook. Excellence in Research for Australia 2012. Australian Government/ Australian Research Council.Excellence in Research for Australia (ERA) Initiative. June 2008. Consultation Paper. Australian Government / Australian Research Council.Excellence in Research for Australia (ERA) Initiative. June 2008. Consultation Paper. Australian Government/ Australian Research Council.Excellence in Research for Australia 2012. National Report. Commonwealth of Australia 2012.Excellence in Research for Australia 2012. National Report. Commonwealth of Australia 2012.OECD (2014). Promoting Research Excellence: New Approaches to Funding, OECD Publishing. URL: http://dx.doi.org/10.1787/9789264207462-en (дата обращения: 01.08.2015).OECD (2014). Promoting Research Excellence: New Approaches to Funding, OECD Publishing. URL: http://dx.doi.org/10.1787/9789264207462-en. (accessed 01.08.2015).Performance-Based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions: Workshop Proceedings, OECD Publishing, Paris. URL: http://dx.doi.org/10.1787/9789264094611-en (дата обращения: 01.08.2015).Performance-Based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions: Workshop Proceedings, OECD Publishing, Paris. URL: http://dx.doi.org/10.1787/9789264094611-en (print: ISBN 978-92-64-09460-4, pdf: ISBN 978-92-64-09461-1). (accessed 01.08.2015).Рerformance-Based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions. Web Annex: Additional Country Detail (Australia, Austria, Belgium (Flemish Community), the Czech Republic, Denmark, Finland, Germany, New Zealand, Norway, Poland and the United Kingdom). URL: http://www.oecd.org/sti/sci-tech/46756874.pdf (дата обращения: 01.08.2015).Performance-Based Funding for Public Research in Tertiary Education Institutions. Web Annex: Additional Country Detail (Australia, Austria, Belgium (Flemish Community), the Czech Republic, Denmark, Finland, Germany, New Zealand, Norway, Poland and the United Kingdom). URL: http://www.oecd.org/sti/sci-tech/46756874.pdf (accessed 01.08.2015). 

The authors declare that there are no conflicts of interest present.